摘要：
重要提示 本基金由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而成。國泰金象保本增值混合證券投資基金根據中國證監會《關于同意國泰金象保本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監基金字[2... 
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重要提示
本基金由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而成。國泰金象保本增值混合證券投資基金根據中國證監會《關于同意國泰金象保本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監基金字[2004]140號）和《關于國泰金象保本增值混合證券投資基金募集時間的確認函》（基金部函[2004]109號）的核準募集?！秶┙鹣蟊１驹鲋祷旌献C券投資基金基金合同》于2004年11月10日正式生效。
根據《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》的規定央企信托-山東煙臺芝罘區，經基金份額持有人大會表決通過央企信托-山東煙臺芝罘區，并經中國證監會核準（證監基金字[2007]307號），本基金管理人對《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》進行了修改，國泰金象保本增值混合證券投資基金在保本期滿后轉型為國泰滬深300指數證券投資基金。
自2007年11月11日起，《國泰滬深300指數證券投資基金基金合同》生效，《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》自該日起失效。
本基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會審核同意，但中國證監會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠?strong>央企信托-山東煙臺芝罘區他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。
自2018年4月16日起，本基金增加C類基金份額并分別設置對應的基金代碼，投資人申購時可以自主選擇A類基金份額或C類基金份額對應的基金代碼進行申購。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。2018年4月16日前已持有本基金基金份額的投資人，其基金賬戶中保留的本基金基金份額余額為A類基金份額。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2018年5月11日，投資組合報告為2018年1季度報告，有關財務數據和凈值表現截止日為2017年12月31日。
第一節 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
展開全文
成立日期：1998年3月5日
住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層
法定代表人：陳勇勝
注冊資本：1.1億元人民幣
聯系人：辛怡
聯系電話：（021）31089000，4008888688
股權結構：
二、基金管理人管理基金的基本情況
截至2018年5月11日，本基金管理人共管理104只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長靈活配置混合型證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由金鼎證券投資基金轉型而來）、國泰金牛創新成長混合型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢混合型證券投資基金、國泰中小盤成長混合型證券投資基金（LOF）（由金盛證券投資基金轉型而來）、國泰納斯達克100指數證券投資基金、國泰價值經典靈活配置混合型證券投資基金（LOF）、上證180金融交易型開放式指數證券投資基金、國泰上證180金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰事件驅動策略混合型證券投資基金、國泰信用互利分級債券型證券投資基金、國泰成長優選混合型證券投資基金、國泰大宗商品配置證券投資基金(LOF)、國泰信用債券型證券投資基金、國泰現金管理貨幣市場基金、國泰金泰靈活配置混合型證券投資基金（由國泰金泰平衡混合型證券投資基金變更注冊而來，國泰金泰平衡混合型證券投資基金由金泰證券投資基金轉型而來）、國泰民安增利債券型發起式證券投資基金、國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金、國泰估值優勢混合型證券投資基金（LOF）（由國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金封閉期屆滿轉換而來）、上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金、國泰上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、國泰黃金交易型開放式證券投資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、國泰聚信價值優勢靈活配置混合型證券投資基金、國泰民益靈活配置混合型證券投資基金（LOF）、國泰國策驅動靈活配置混合型證券投資基金、國泰濃益靈活配置混合型證券投資基金、國泰安康定期支付混合型證券投資基金（原國泰安康養老定期支付混合型證券投資基金）、國泰結構轉型靈活配置混合型證券投資基金、國泰金鑫股票型證券投資基金（由金鑫證券投資基金轉型而來）、國泰新經濟靈活配置混合型證券投資基金、國泰國證食品飲料行業指數分級證券投資基金、國泰策略收益靈活配置混合型證券投資基金（由國泰目標收益保本混合型證券投資基金轉型而來）、國泰深證TMT50指數分級證券投資基金、國泰國證有色金屬行業指數分級證券投資基金、國泰睿吉靈活配置混合型證券投資基金、國泰興益靈活配置混合型證券投資基金、國泰互聯網+股票型證券投資基金、國泰央企改革股票型證券投資基金、國泰新目標收益保本混合型證券投資基金、國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金、國泰鑫保本混合型證券投資基金、國泰大健康股票型證券投資基金、國泰民福保本混合型證券投資基金、國泰黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金、國泰融豐外延增長靈活配置混合型證券投資基金（LOF）（由國泰融豐定增靈活配置混合型證券投資基金轉換而來）、國泰國證新能源汽車指數證券投資基金（LOF）（由國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金轉型而來，國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金由中小板300成長交易型開放式指數證券投資基金轉型而來）、國泰民利保本混合型證券投資基金、國泰中證軍工交易型開放式指數證券投資基金、國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金、國泰添益靈活配置混合型證券投資基金、國泰創業板指數證券投資基金（LOF）、國泰鴻益靈活配置混合型證券投資基金、國泰景益靈活配置混合型證券投資基金、國泰豐益靈活配置混合型證券投資基金、國泰信益靈活配置混合型證券投資基金、國泰利是寶貨幣市場基金、國泰安益靈活配置混合型證券投資基金、國泰普益靈活配置混合型證券投資基金、國泰民惠收益定期開放債券型證券投資基金、國泰潤利純債債券型證券投資基金、國泰嘉益靈活配置混合型證券投資基金、國泰眾益靈活配置混合型證券投資基金、國泰潤泰純債債券型證券投資基金、國泰融信定增靈活配置混合型證券投資基金、國泰景氣行業靈活配置混合型證券投資基金、國泰國證航天軍工指數證券投資基金（LOF）、國泰民豐回報定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰中證申萬證券行業指數證券投資基金（LOF）、國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金（由國泰保本混合型證券投資基金變更而來）、國泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金、國泰大農業股票型證券投資基金、國泰智能裝備股票型證券投資基金、國泰融安多策略靈活配置混合型證券投資基金、國泰潤鑫純債債券型證券投資基金、國泰穩益定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰寧益定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰智能汽車股票型證券投資基金、上證10年期國債交易型開放式指數證券投資基金、國泰瞬利交易型貨幣市場基金、國泰民安增益定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰中國企業信用精選債券型證券投資基金（QDII）、國泰聚優價值靈活配置混合型證券投資基金、國泰安心回報混合型證券投資基金、國泰民潤純債債券型證券投資基金、國泰潤享純債債券型證券投資基金、國泰可轉債債券型證券投資基金、國泰恒益靈活配置混合型證券投資基金、國泰招惠收益定期開放債券型證券投資基金、國泰瑞益靈活配置混合型證券投資基金、國泰安惠收益定期開放債券型證券投資基金、國泰江源優勢精選靈活配置混合型證券投資基金、國泰聚利價值定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國泰量化成長優選混合型證券投資基金。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社?；鹳Y產管理人資格，目前受托管理全國社?；鸲鄠€投資組合。2007年11月19日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。2008年2月14日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務（專戶理財）的基金公司之一，并于3月24日經中國證監會批準獲得合格境內機構投資者（QDII）資格，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和QDII等管理業務資格。
三、主要人員情況（一）董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經濟師。1982年1月至1992年10月在中國建設銀行總行工作，歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年11月至1998年2月任國泰證券有限公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理。1998年3月至2015年10月在國泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任總經理，1999年10月至2015年8月任董事長。2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限責任公司任紀委書記，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限責任公司任監事長。2016年8月至11月，在建投投資有限責任公司、建投傳媒華文公司任監事長、紀委書記。2016年11月起任公司黨委書記，2017年3月起任公司董事長、法定代表人。
方志斌，董事，碩士研究生。2005年7月至2008年7月，任職寶鋼國際經營財務部。2008年7月至2010年2月，任職金茂集團財務總部。2010年3月至今，在中國建銀投資有限責任公司工作，歷任長期股權投資部助理業務經理、業務經理，戰略發展部業務經理、處長。2014年4月至2015年11月，任建投華科投資有限責任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中國投資咨詢有限責任公司董事。2017年12月起任公司董事。
張瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中國建銀投資有限責任公司工作，先后任股權管理部業務副經理、業務經理，資本市場部業務經理，策略投資部助理投資經理，公開市場投資部助理投資經理，戰略發展部業務經理、組負責人，戰略發展部處長，現任戰略發展部總經理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，碩士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY負責經濟研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP SOFIPA SpA任金融分析師；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保險研究員；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副總裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA歷任研究員/基金經理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE權益部總監。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE總經理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大學本科，英國特許保險學會高級會員（FCII）及英國特許保險師（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中國人民保險公司總公司營業部助理經理；1994年至1996年任中國保險（歐洲）控股有限公司總裁助理；1996年至1998年任忠利保險有限公司英國分公司再保險承保人；1998年至2017年任忠利亞洲中國地區總經理；2002年至今任中意人壽保險有限公司董事；2007年至今任中意財產保險有限公司董事；2007年至2017年任中意財產保險有限公司總經理；2013年至今任中意資產管理有限公司董事；2017年至今任忠利集團大中華區股東代表。2010年6月起任公司董事。
呂勝，董事，碩士。1991年7月至1994年6月，在水利水電規劃設計總院任科員。1994年6月至1997年1月，在電力工業部經濟調節司任副主任科員、主任科員。1997年1月至2003年1月，在國家電力公司財務與資產管理部任一級職員、副處長。2003年1月至2008年1月，在國家電網公司建設運行部任處長。2008年1月至2008年8月，在國網信息通信有限公司任總會計師、黨組成員。2008年8月至2017年12月在英大泰和財產保險股份有限公司任總會計師、黨組成員。2017年12月至今，在中國電力財務有限公司任總會計師、黨委委員。2018年3月起任公司董事。
周向勇，董事，碩士研究生，22年金融從業經歷。1996年7月至2004年12月在中國建設銀行總行工作，先后任辦公室科員、個人銀行業務部主任科員。2004年12月至2011年1月在中國建銀投資有限責任公司工作，任辦公室高級業務經理、業務運營組負責人。2011年1月加入國泰基金管理有限公司，任總經理助理，2012年11月至2016年7月7日任公司副總經理，2016年7月8日起任公司總經理及公司董事。
王軍，獨立董事，博士研究生，教授。1986年起在對外經濟貿易大學法律系、法學院執教，先后任助教、講師、副教授、教授、博士生導師、法學院副院長、院長，兼任全國法律專業學位研究生教育指導委員會委員、國際貿易和金融法律研究所所長、中國法學會國際經濟法學研究會副會長、中國法學會民法學研究會常務理事、中國法學教育研究會第一屆理事會常務理事、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、新加坡國際仲裁中心仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員、大連仲裁委員會仲裁員等職。2013年起兼任金誠信礦業管理股份有限公司（目前已上市）獨立董事，2015年5月起兼任北京采安律師事務所兼職律師。2010年6月起任公司獨立董事。
常瑞明，獨立董事，大學學歷，高級經濟師。1980年起在工商銀行工作，歷任河北滄州市支行主任、副行長；河北省分行辦公室副主任、信息處處長、副處長；河北保定市分行行長、黨組副書記、書記；河北省分行副行長、行長、黨委書記；2004年起任工商銀行山西省分行行長、黨委書記；2007年起任工商銀行工會工作委員會常務副主任；2010年至2014年任北京銀泉大廈董事長。2014年10月起任公司獨立董事。
黃曉衡，獨立董事，碩士研究生，高級經濟師。1975年7月至1991年6月，在中國建設銀行江蘇省分行工作，先后任職于計劃處、信貸處、國際業務部，歷任副處長、處長。1991年6月至1993年9月，任中國建設銀行倫敦代表處首席代表。1993年9月至1994年7月，任中國建設銀行紐約代表處首席代表。1994年7月至1999年3月，在中國建設銀行總行工作，歷任國際部副總經理、資金計劃部總經理、會計部總經理。1999年3月至2010年1月，在中國國際金融有限公司工作，歷任財務總監、公司管委會成員、顧問。2010年4月至2012年3月，任漢石投資管理有限公司（香港）董事總經理。2013年8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司獨立董事。2017年3月起任公司獨立董事。
吳群，獨立董事，博士研究生，高級會計師。1986年6月至1999年1月在中國財政研究院研究生部會計教研室工作，歷任講師、副研究員、副主任、主任。1991年起兼任中國財政研究院研究生部（財政部財政科研所研究生部）碩士生導師。1999年1月至2003年6月在滬江德勤北京分所工作，歷任技術部/企業風險管理部高級經理、總監，管理咨詢部總監。2003年6月至2005年11月，在中國電子產業工程有限公司工作,擔任財務部總經理。2014年9月至2016年7月兼任中國上市公司協會軍工委員會副會長，2016年8月起兼任中國上市公司協會軍工委員會顧問。2005年11月至2016年7月在中國電子信息產業集團有限公司工作，歷任審計部副主任、資產部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月，擔任中國電子信息產業集團有限公司總經濟師。2003年1月至2016年11月，在中國電子信息產業集團有限公司所投資的境內外多個公司擔任董事、監事。2017年5月起兼任首約科技（北京）有限公司獨立董事。2017年10月起任公司獨立董事。
（二）監事會成員：
梁鳳玉，監事會主席，碩士研究生，高級會計師。1994年8月至2006年6月，先后于建設銀行遼寧分行國際業務部、人力資源部、葫蘆島市分行城內支行、葫蘆島市分行計財部、葫蘆島市分行國際業務部、建設銀行遼寧分行計劃財務部工作，任業務經理、副行長、副總經理等職。2006年7月至2007年3月在中國建銀投資有限責任公司財務會計部工作。2007年4月至2008年2月在中國投資咨詢公司任財務總監。2008年3月至2012年8月在中國建銀投資有限責任公司財務會計部任高級經理。2012年9月至2014年8月在建投投資有限責任公司任副總經理。2014年12月起任公司監事會主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，監事，大學本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘書及法務。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合規部主管、公司秘書兼法務。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合規部副總經理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合規部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited東南亞及南亞合規部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席執行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited執行董事。2014年12月起任公司監事。
劉錫忠，監事，研究生。1989年2月至1995年5月，中國人民銀行總行稽核監察局主任科員。1995年6月至2005年6月，在華北電力集團財務有限公司工作，歷任部門經理、副總經理。2005年7月起在中國電力財務有限公司工作，歷任華北分公司副總經理、紀檢監察室主持工作、風險管理部主任、資金管理部主任、河北業務部主任，現任風險管理部主任。2017年3月起任公司監事。
鄧時鋒，監事，碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加盟國泰基金管理有限公司，歷任行業研究員、社保111組合基金經理助理、國泰金鼎價值混合和國泰金泰封閉的基金經理助理，2008年4月至2018年3月任國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金的基金經理，2009年5月至2018年3月兼任國泰區位優勢混合型證券投資基金（原國泰區位優勢股票型證券投資基金）的基金經理，2013年9月至2015年3月兼任國泰估值優勢股票型證券投資基金（LOF）的基金經理，2015年9月至2018年3月兼任國泰央企改革股票型證券投資基金的基金經理。2017年7月起任權益投資總監。2015年8月起任公司職工監事。
倪鎣，監事，碩士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技術有限責任公司項目經理。2001年3月加入國泰基金管理有限公司，現任信息技術部總監、運營管理部總監。2017年2月起任公司職工監事。
宋凱，監事，大學本科。2008年9月至2012年10月，任畢馬威華振會計師事務所上海分所助理經理。2012年12月加入國泰基金管理有限公司，現任紀檢監察室副主任、審計部總監助理。2017年3月起任公司職工監事。
（三）高級管理人員：
陳勇勝，董事長，簡歷情況見董事會成員介紹。
周向勇，總經理，簡歷情況見董事會成員介紹。
陳星德，博士，16年證券基金從業經歷。曾就職于江蘇省人大常委會、中國證券監督管理委員會、瑞士銀行環球資產管理香港公司和國投瑞銀基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就職于上投摩根基金管理有限公司，歷任督察長、副總經理。2015年12月加入國泰基金管理有限公司，擔任公司副總經理。
李輝，大學本科，18年金融從業經歷。1997年7月至2000年4月任職于上海遠洋運輸公司，2000年4月至2002年12月任職于中宏人壽保險有限公司，2003年1月至2005年7月任職于?？等藟郾ｋU有限公司，2005年7月至2007年7月任職于AIG集團，2007年7月至2010年3月任職于星展銀行。2010年4月加入國泰基金管理有限公司，先后擔任財富大學負責人、總經理辦公室負責人、人力資源部（財富大學）及行政管理部負責人，2015年8月至2017年2月任公司總經理助理，2017年2月起擔任公司副總經理。
李永梅，博士研究生學歷，碩士學位，19年證券從業經歷。1999年7月至2014年2月就職于中國證監會陜西監管局，歷任稽查處副主任科員、主任科員、行政辦公室副主任、稽查二處副處長等；2014年2月至2014年12月就職于中國證監會上海專員辦，任副處長；2015年1月至2015年2月就職于上海申樂實業控股集團有限公司，任副總經理；2015年2月至2016年3月就職于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察長；2016年3月加入國泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察長。
（四）本基金的基金經理：
1、現任基金經理
艾小軍，碩士，17年證券基金從業經歷。2001年5月至2006年9月在華安基金管理有限公司任量化分析師；2006年9月至2007年8月在匯豐晉信基金管理有限公司任應用分析師；2007年9月至2007年10月在平安資產管理有限公司任量化分析師；2007年10月加入國泰基金管理有限公司，歷任金融工程分析師、高級產品經理和基金經理助理。2014年1月起任國泰黃金交易型開放式證券投資基金、上證180金融交易型開放式指數證券投資基金、國泰上證180金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理，2015年3月起兼任國泰深證TMT50指數分級證券投資基金的基金經理，2015年4月起兼任國泰滬深300指數證券投資基金的基金經理，2016年4月起兼任國泰黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金的基金經理，2016年7月起兼任國泰中證軍工交易型開放式指數證券投資基金和國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金的基金經理，2017年3月至2017年5月兼任國泰保本混合型證券投資基金的基金經理，2017年3月起兼任國泰策略收益靈活配置混合型證券投資基金和國泰國證航天軍工指數證券投資基金（LOF）的基金經理，2017年4月起兼任國泰中證申萬證券行業指數證券投資基金（LOF）的基金經理，2017年5月起兼任國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金（由國泰保本混合型證券投資基金變更而來）、國泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，2017年8月起兼任國泰寧益定期開放靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，2018年5月起兼任國泰量化成長優選混合型證券投資基金和國泰量化價值精選混合型證券投資基金的基金經理。2017年7月起任投資總監（量化）、金融工程總監。
2、歷任基金經理
自本基金成立至2009年3月11日，由黃剛擔任本基金的基金經理，自2009年3月12日至2009年3月31日，由黃剛和劉翔共同擔任本基金的基金經理；自2009年4月1日至2011年5月8日，由劉翔擔任本基金的基金經理；自2011年5月9日至2011年5月30日由劉翔和章赟共同擔任本基金的基金經理；自2011年5月31日至2011年7月14日由章赟擔任本基金的基金經理；自2011年7月15日起至2012年11月4日由章赟和林海共同擔任本基金的基金經理，2012年11月5日至2014年5月21日由章赟擔任本基金的基金經理，2014年5月22日至2015年4月9日由沙骎擔任本基金的基金經理，2015年4月10日至今由艾小軍擔任本基金的基金經理。
3、相關研究人員配備情況
為確保實現基金合同規定的投資目標，本基金專門配備了精通數量分析的金融工程師和基本面分析研究員協助基金經理的投資管理工作。金融工程相關人員負責數量化分析，根據標的指數的變化等因素提出投資組合管理建議，研究開發部在對宏觀經濟發展態勢、利率走勢和行業個股分析的基礎上提出研究分析報告。
（五）投資決策委員會成員：
本基金管理人設有公司投資決策委員會，其成員在公司高級管理人員、投研部門負責人及業務骨干等相關人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員，督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據有關法規和基金合同，審議并決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則，以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下：
主任委員：
周向勇：總經理
委員：
周向勇：總經理
陳星德：副總經理
吳晨：固收投資總監、絕對收益投資（事業）部副總監（主持工作）
鄧時鋒：權益投資總監、權益投資（事業）部小組負責人
吳向軍：海外投資總監、國際業務部副總監（主持工作）
（六）上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。
第二節 基金托管人
一、基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：陳四清
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯系人：王永民
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業務部設立于1998年，現有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗，且具有海外工作、學習或培訓經歷，60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。
作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2018年3月31日，中國銀行已托管660只證券投資基金，其中境內基金623只，QDII基金37只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
第三節 相關服務機構
一、基金份額銷售機構（一）直銷機構（二）其他銷售機構
下列銷售機構中，除特殊說明外，僅代銷本基金A類份額。本基金C類基金份額的銷售機構暫僅包括本公司直銷機構，如有其他銷售機構新增辦理本基金C類基金份額的申購贖回等業務，詳見本公司屆時相關公告。
1、銷售銀行及券商
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
50 中國中投證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23單元
法定代表人：高濤 聯系人：張鵬
電話：0755-82023442 傳真：0755-82026539
網址：www.china-invs.cn
客服電話：400-600-8008、95532
51 長城國瑞證券有限公司 注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
法定代表人：王勇 聯系人：趙欽
電話：0592-5161642 傳真：0592-5161140
客服電話：0592-5163588 網址：www.xmzq.cn
52 華寶證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層
法定代表人：陳林 聯系人：劉聞川
電話：021-68778081 傳真021-68778117
客服電話：400-820-9898 網址：www.cnhbstock.com
53 英大證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：趙文安 聯系人：王睿
電話：0755-83007069 傳真：0755-83007167
客服電話：400-869-8698 網址：www.ydsc.com.cn
54 中國國際金融股份有限公司 注冊地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：李劍閣 聯系人：羅文雯
電話：010-65051166 傳真：010-65051156
網址：www.cicc.com.cn
55 華福證券有限責任公司 注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
法定代表人：黃金琳 聯系人：張騰
電話：0591-87278701 傳真：0591-87841150
客服電話：0591-96326 網址：www.hfzq.com.cn
56 天相投資顧問有限公司 注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
法定代表人：林義相 聯系人：林爽
電話：010-66045608 傳真：010-66045527
客服電話：010-66045678 網址：www.txsec.com
57 信達證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：高冠江 聯系人：唐靜
電話：010-88656100 傳真：010-88656290
客服電話：400-800-8899 網址：www.cindasc.com
58 中國民族證券有限責任公司 注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
法定代表人：趙大建 聯系人：李微
電話：010-59355941 傳真：010-66553791
客服電話：400-889-5618 網址：www.e5618.com
59 華龍證券有限責任公司 注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人：李曉安 聯系人：李昕田
電話：0931-8888088 傳真：0931-4890515
客服電話：0931-4890100、4890619、4890618
網址：www.hlzqgs.com
60 國元證券股份有限公司 注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志 聯系人：祝麗萍
電話：0551-2257012 傳真：0551-2272100
客服電話：95578 網址：www.gyzq.com.cn
61 西部證券股份有限公司 注冊地址：陜西省西安市東新街232號信托大廈16-17樓
法定代表人：劉建武 聯系人：馮萍
電話：029-87406488 傳真：029-87406387
客服電話：95582 網址：www.westsecu.com
62 平安證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：謝永林 聯系人：周一涵
電話：021-38637436 傳真：021-33830395
客服電話：95511-8 網址：stock.pingan.com
63 德邦證券股份有限公司 注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
法定代表人：姚文平 聯系人：朱磊
電話：021-68761616 傳真： 021-68767880
客服電話：4008888128 網址：www.tebon.com.cn
64 中航證券有限公司 注冊地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法定代表人：王宜四 聯系人：史江蕊
電話：010-64818301 傳真：010-64818443
客服電話：400-88-95335 網址：www.avicsec.com
65 東海證券股份有限公司 注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人：劉化軍 聯系人：李濤
電話：0519-88157761 傳真：0519-88157761
客服電話：400-888-8588 網址：www.longone.com.cn
66 方正證券股份有限公司 注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
法定代表人：雷杰 聯系人：郭瑞軍
電話：0731-85832503 傳真：0731-85832214
客服電話：95571 網址：www.foundersc.com
67 山西證券股份有限公司 注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍 聯系人：郭熠
電話：0351-8686659 傳真：0351-8686619
客服電話：400-666-1618、95573
網址：www.i618.com.cn
68 湘財證券有限責任公司 注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：林俊波 聯系人：鐘康鶯
電話：021-68634518 傳真：021-68865680
客服電話：400-888-1551 網址：www.xcsc.com
69 華融證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街8號
法定代表人：宋德清 聯系人：黃恒
電話：010-58568235 傳真：010-58568062
客服電話：010-58568118 網址：www.hrsec.com.cn
70 日信證券有限責任公司 注冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號
法定代表人：孔佑杰 聯系人：陳韋杉
電話：010-66413306 傳真：010-66412537
客服電話：010-88086830 網址：www.rxzq.com.cn
71 江海證券有限公司 注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：孫名揚 聯系人：張宇宏
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客服電話：400-666-2288 網址：www.jhzq.com.cn
72 廣州證券有限責任公司 注冊地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：劉東 聯系人：林潔茹
電話：020-88836655 傳真：020-88836654
客服電話：020-961303 網址：www.gzs.com.cn
73 浙商證券股份有限公司 注冊地址： 浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6/7
法定代表人：吳承根 聯系人：毛亞莉
電話：021-64318893 傳真：021-64713795
客服電話：967777 網址：www.stocke.com.cn
74 中銀國際證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：許剛 聯系人：王煒哲
電話：021-20328309 傳真：021-50372474
客服電話：4006208888 網址：www.bocichina.com
75 新時代證券有限責任公司 注冊地址： 北京市西城區金融大街1號A座8層
法定代表人：馬金聲 聯系人：孫愷
電話：010-83561149 傳真：010-83561094
客服電話：4006989898 網址： www.xsdzq.cn
76 西南證券股份有限公司 注冊地址： 重慶市江北區橋北苑8號
法定代表人：余維佳 聯系人：張煜
電話：023-63786141 傳真：023-63786212
網址：www.swsc.com.cn
77 國都證券股份有限公司 注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆 聯系人：黃靜
電話：010-84183333 傳真：010-84183311-3389
客服電話：4008188118 網址：www.guodu.com
78 開源證券有限責任公司 注冊地址：西安市錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛 聯系人：王姣
電話：029-68633210 客服電話：400-860-8866
網址：www.kysec.cn
79 華安證券股份有限公司 注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人：李工 聯系人：汪燕
電話：0551-65161675 傳真：0551-65161600
客服電話：4008096518 網址：www.huaan.com
80 華鑫證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01（b）單元
法定代表人：俞洋 聯系人：王逍
電話：021-64339000
客服電話：021-32109999；029-68918888；4001099918
網址：www.cfsc.com.cn
81 國金證券股份有限公司 注冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云 聯系人：賈鵬
電話：028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務電話: 4006600109 網址：www.gjzq.com.cn
82 中信期貨有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層 1301-1305室、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層 1301-1305室、14層
法定代表人：張皓 聯系人：洪誠
電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421
網址：www.citicsf.com
83 申萬宏源西部證券有限公司 注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：李季 聯系人：王懷春
電話：0991-2307105 傳真：0991-2301927
客服電話：4008000562 網址：www.hysec.com
84 華西證券股份有限公司 注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯系人：謝國梅
聯系電話：010-52723273 傳真：028-86150040
客戶服務電話：95584 網址：www.hx168.com.cn
85 九州證券股份有限公司 注冊地址：青海省西寧市中區西大街11號工商銀行3樓
法定代表人：曲國輝 客服電話：95305
網址：www.jzsec.com
86 杭州聯合農村商業銀行股份有限公司 注冊地址：杭州市建國中路99號
法定代表：張晨 聯系人：仇侃寧
電話：0571-87923225 傳真：0571-87923214
客服電話：96592 網址：www.urcb.com
87 包商銀行股份有限公司 注冊地址：內蒙古包頭市鋼鐵大街6號
法定代表：李鎮西 法定代表：劉芳
電話：0472-5189051 電話：0472-5189057
客服電話：96016（北京、內蒙古地區）
網址： www.bsb.com.cn
88 山東壽光農村商業銀行股份有限公司 注冊地址：山東壽光市銀海路19號
法定代表：顏廷軍 聯系人：周淑貞
電話：0536－5293756 傳真：0536－5293756
客服電話：0536－96633
89 晉商銀行股份有限公司 注冊地址：山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈A座
法定代表：閻俊生
客服電話：95105588 網址： wwwhbank.com
90 寧波銀行股份有限公司 注冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
91 浙商銀行股份有限公司 注冊地址：浙江省杭州市慶春路288號
法定代表人：張達洋
客服電話：95527
網址：www.czbank.com
92 張家港農村商業銀行股份有限公司 注冊地址：張家港市人民中路66號
法定代表：王自忠 聯系人：朱芳
電話：0512-96065 客服電話：0512-96065
傳真：051256968259
網址：www.zrcbank.com
93 恒豐銀行股份有限公司 地址：山東省煙臺市芝罘區南大街248號
法定代表： 蔡國華
客服電話：400-813-8888
網址：www.egbank.com
94 昆侖銀行股份有限公司 注冊地址: 新疆克拉瑪依市世紀大道7號
法定代表人：蔣尚軍 聯系人：張碧華、王翔宇
客服電話：4006696569 傳真：010-89025421
網址：www.klb.cn
95 廣發銀行股份有限公司 注冊地址：廣東省越秀區東風東路713號
法定代表人：楊明生
電話：020-38322888 傳真：020-87310955
客服電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
96 蘇州銀行股份有限公司 注冊地址：江蘇省蘇州工業園區鐘園路728號
法定代表人：王蘭鳳
電話：0512-69868365 傳真：0512-69868370
客服電話：0512-96067
網址：www.suzhoubank.com
97 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 注冊地址：常州市和平中路413號
法定代表：陸向陽 聯系人：包靜
電話：0519-89995170 傳真：0519-89995170
客服電話：(0519)96005
網址：www.jnbank.com.cn.
2、第三方銷售機構
序號 機 構 名 稱 機 構 信 息
1 諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司 注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
法定代表人：汪靜波 聯系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客服電話：400-821-5399 網址：www.noah-fund.com
2 上海好買基金銷售有限公司 注冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室
法定代表人：楊文斌 聯系人：薛年
電話：021-20613999 傳真：021-68596916
客服電話：400-700-9665 網址：www.ehowbuy.com
3 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 注冊地址：杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人： 陳柏青 聯系人：韓愛彬
電話：0571-28829790 傳真：0571- 26698533
客服電話：4000-766-123 網址：www.fund123.cn
4 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰 聯系人：童彩平
電話：0755-33227950 傳真：0755-82080798
客服電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5 上海長量基金銷售投資顧問有限公司 注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人： 張躍偉 聯系人：何昳
電話：021-58788678-8201 傳真：021一58787698
客服電話：400-820-2899 網址：www.erichfund.com
6 北京展恒基金銷售有限公司 注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
法定代表人：閆振杰 聯系人：焦琳
電話：010-62020088-8288 傳真：010-62020088-8802
客服電話：4008886661
網址：www.myfund.com
7 浙江同花順基金銷售公司 注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓
法定代表人：凌順平 聯系人：楊翼
電話：0571-88911818-8653 傳真：0571-86800423
客服電話：4008-773-772 網址：www.5ifund.com
0571-88920897
8 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 注冊地址：無錫市濱湖區錦溪路99號
法定代表：費曉燕 聯系人：袁麗萍
電話：0510-82758877 傳真：0510-88555858
客服電話：0510-9688988 網址： wwwjbl.com
9 上海天天基金銷售有限公司 注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座
法定代表：其實 聯系人：朱鈺
電話：021-54509977 傳真：021-64383798
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10 眾升財富（北京）基金銷售有限公司 注冊地址：北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表：李招弟 聯系人：李艷
電話：010-59497361 傳真：010-64788016
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11 上海利得基金銷售有限公司 注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
法定代表：李興春 聯系人：葉志杰
電話：021-50583533 傳真：021-50583633
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12 鼎信匯金（北京）投資管理有限公司 注冊地址：北京市海淀區中關村東路1號院8號樓C座1701室
辦公地址：北京市海淀區中關村東路1號院8號樓C座1701室
法定代表：齊凌峰 聯系人：阮志凌
電話：010-82151989 傳真：010-82158830
客服電話：400-158-5050 網址：www.9ifund.com
13 浙江金觀誠基金銷售有限公司 注冊地址：杭州市拱墅區登云路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室
辦公地址：杭州市拱墅區登云路45號錦昌大廈一樓金觀誠財富
法定代表：徐黎云 聯系人：孫成巖
電話：0571-88337888 傳真：0571-56899710
客服電話：400-068-0058
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14 嘉實財富管理有限公司 注冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元
法定代表：趙學軍 聯系人：張倩
電話：021-20289890 客服電話：400-021-8850
傳真： 021-20280110、010-85097308
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15 宜信普澤投資顧問（北京）有限公司 注冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
法定代表：沈偉樺 聯系人：王巨明
電話：010-52858244 傳真：010-85894285
客服電話：400-6099-200 網址：www.yixinfund.com
16 一路財富（北京）信息科技有限公司 辦公地址：北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座22層2208
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀 聯系人：徐越
客服電話：400-001-1566 聯系電話：010-88312877
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17 北京增財基金銷售有限公司 辦公地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
客戶服務熱線：400-001-8811
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18 上海聯泰資產管理有限公司 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層
法定代表人：燕斌 聯系人：蘭敏
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19 匯付基金銷售有限公司 注冊地址：上海市黃浦區中山南路100號19層
辦公地址：上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓
法定代表人：金佶 聯系人：陳云卉
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20 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
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法定代表人：鮑東華
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21 泰誠財富基金銷售（大連）有限公司 注冊地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人：林卓
電話：0411-88891212 傳真：0411-84396536
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22 北京錢景基金銷售有限公司 注冊地址：北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人：趙榮春
電話：010-57418829 傳真：010-57569671
客服電話：400-893-6885
網址： www.qianjing.com
23 北京虹點基金銷售有限公司 注冊地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元
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法定代表人：胡偉
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(下轉B46版)